Алексей Федоров - Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт

• Название: Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт
• Автор: Алексей Федоров
• Жанр: Юриспруденция
• Год: 2012
• ISBN: 978-5-7205-1124-1

В научно-практическом пособии исследуется понятие корпоративных отношений, проблемы концептуального характера, касающиеся теоретико-правовой основы построения системы защиты прав акционеров. Особое внимание уделяется изучению современных криминальных угроз в сфере корпоративных отношений.

Проанализированы актуальные юридические и организационно-практические меры противодействия указанным явлениям, с учетом охранительных и регулятивных возможностей как цивилистических отраслей права, так и права отраслей криминального цикла. Рассмотрены возможности собственников бизнеса по противодействию данным криминальным угрозам, сформулированы соответствующие практические рекомендации.

Комплексно исследована проблема обеспечения защиты корпоративных отношений с позиций экономики, политики, позитивного и административного права, права отраслей криминального цикла. Изучен зарубежный опыт законодательной регламентации корпоративных отношений и противодействия современным криминальным угрозам в данной сфере, сформулированы предложения по использованию такого опыта в отечественной правотворческой и правоприменительной практике.

Разработанные автором приложения в форме таблиц и схем помогут лучшему усвоению и закреплению материала.

Для студентов, аспирантов, преподавателей, научных сотрудников высших учебных заведений и научно-исследовательских учреждений, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов и иных органов государственной власти и местного самоуправления, а также представителей бизнеса, адвокатов, нотариусов и практикующих юристов.

---

В феврале 2008 г., выступая на форуме в Красноярске, Президент РФ Д.А. Медведев отметил важность борьбы с рейдерством. «Необходимо скорейшее принятие антирейдерского пакета законов», – отметил он. По его словам, для предотвращения рейдерства необходимо создать реальный инструмент, который бы эффективно работал[168]. Позднее, 11 ноября 2008 г., на встрече с президиумом Торгово-промышленной палаты России Д. Медведев заявил: «Действительно, сейчас это зло (рейдерство) существует не только в столицах, оно существует в обычных провинциальных городах, и это показывает, что эта болезнь дала уже метастазы. Это очень опасная болезнь…. за такого рода действия нужно сажать в тюрьму»[169].

На протяжении следующих 2 лет Президент РФ неоднократно возвращался к данной проблеме.

Так, 2 февраля 2009 г. на заседании коллегии ФСБ[170], 5 ноября 2009 г. на совещании с членами Совета Федерации[171],18 февраля 2010 г. на заседании коллегии МВД России[172] и 1 июля 2010 г. в ходе рабочей встречи с министром внутренних дел[173] Д.А. Медведев заявил, что в настоящее время главными проблемами в стране являются рейдерство и коррупция, при этом проблема рейдерства становится наиболее актуальной во время финансового кризиса, а существующие меры правового и организационного характера, направленные на противодействие рейдерским захватам, являются крайне неэффективными. По словам Президента, «…рейдерство – сложное и очень опасное явление, которое душит экономику. Количество рейдеров за последние годы существенно возросло»[174].

Действительно, в условиях мирового финансового кризиса следует ожидать увеличения числа рейдерских захватов собственности, так как предприятия в условиях кризиса будут ослабевать, особенно те из них, спрос на продукцию которых будет снижаться. Вследствие этого такие предприятия будут обесцениваться (значительно будет расти их задолженность по банковским кредитам), и на этом фоне будут осуществляться рейдерские захваты.

Криминальный захват активов, основанный на использовании механизма просроченной задолженности по банковскому кредиту, получил наименование «банковского рейдерства». Данное явление получило наибольшее распространение именно в условиях финансового экономического кризиса в 2008–2010 гг., когда 44 % отечественных предприятий имели значительную просроченную задолженность по банковским кредитам.

Анализ информации, размещенной на официальном сайте Президента РФ, показал, что глава государства в 2008–2010 гг. около 20 раз обсуждал вопросы противодействия рейдерским захватам на различных совещаниях и заседаниях, проводимых под его председательством. При этом в ряде случаев предметом обсуждения становились конкретные факты криминального присвоения прав на активы хозяйствующих субъектов, по которым со стороны правоохранительных органов не принимались должные меры реагирования.

Среди наиболее известных рейдерских захватов периода 2003–2010 гг. можно назвать: Пермский завод «Привод»: захват с подделкой документов об избрании нового состава совета директоров; Чебоксарский электроаппаратный завод: мошенничество; Кропоткинский маслоэкстракционный завод: захват через подкуп и проведение неправосудных решений через арбитражный суд в Ингушетии; Краснопресненский сахарорафинадный завод: фиктивное банкротство: корпорация «Уралинвестэнерго»: уничтожение реестра акционеров, присвоение акций более чем на 74 млн руб.; ЗАО «Вагонмаш»: использование поддельных документов, проведение незаконных собраний акционеров, искусственное создание кредиторской задолженности, возбуждение уголовных дел; ОАО «Тольятти-азот»: захват предприятия через скупку 10 % акций, незаконное возбуждение уголовных дел в отношении руководителей завода, наложение ареста на акции через фальсификацию документов. Большой общественный резонанс имели рейдерские захваты: ЮКОСа, «Истлайн», «Арбат Престиж», «Эльдорадо», «Гипромез», Институт экологии человека и гигиены окружающей среды, НПО «Зенит»,

Институт информационных технологий, московский оборонный завод «Маяк», ОАО «Климов», НИИ шинной промышленности, НИИ «Спецстрой», московский НИИ «Синтез», земли в Подмосковье, земли ЗАО «Зеленоградское», совхоз «Ленинский луч», совхоз «Путь Ленина».

Приведем мнение члена совета Межрегиональной общественной организации «Корпоративное развитие и защита» П. Федотова:

«Рейдерство – очень выгодный бизнес, с минимальной рентабельностью от каждого «проекта» от 500 до 1000 %. Рейдеры для “захода” на предприятие чаще всего используют подложные документы: об изменениях в составе учредителей, в долях собственности и т. п. В законодательстве немало тонких мест, позволяющих не только совершать подобные махинации, но и избегать ответственности за них. Имущественными спорами между юридическими лицами занимаются арбитражные суды. Арбитражный же суд имеет дело только с теми документами, которые представляют ему стороны. Проверка подлинности представленных документов при этом в задачу суда не входит. Если одна из сторон сумеет доказать, что бумаги, представленные противной стороной, подложные, то суд это учтет, а если нет… Правоохранительные органы в этих ситуациях либо занимают позицию невмешательства в спор хозяйствующих субъектов, либо все упирается в то, что невозможно возбудить уголовное дело на юридическое лицо, а конкретное физическое лицо, занимавшееся подделкой документов, не так-то просто найти. К тому же в Уголовном кодексе нет состава преступления – «захват предприятия». Действия же рейдера состоят из целой цепочки последовательных шагов: изготовление подложных документов, шантаж, угрозы…»[175].

За последние 5 лет рейдерство получило распространение не только в круши,IX, но и в малых городах, отмечается смещение территориального вектора «поглощающих» деяний. Если ранее большинство противоправных захватов происходило в Москве, Санкт-Петербурге, Московской и Ленинградской областях, то с 2005 г. усилия рейдерских структур все чаще направлены на собственность предприятий российской «глубинки». В результате уже в 2007–2008 гг. явно наметилась тенденция снижения рейдерских захватов в центральном регионе России и их рост в других регионах. «Лидерами» стали – Северо-Западный и Уральский федеральный округа. Председатель ВАС РФ А. Иванов также констатировал, что рейдерские атаки «ушли в регионы»[176]. Аналогичную тенденцию отмечают и в СК при МВД России: если в 2005 г. более 90 % уголовных дел о рейдерских захватах находилось в производстве следственных органов ЦФО, то к 2010 г. эта цифра снизилась до 45 %[177].

При этом в результате принимаемых правоохранительными органами мер с 2008 г. прослеживается тенденция перевода основной массы рейдерских захватов в гражданско-правовую плоскость, что значительно затрудняет документирование противоправной деятельности и привлечение организаторов захватов к уголовной ответственности в случае, если работа по ним начинается уже на этапе судебных разбирательств.

Необходимо отметить, что данные обстоятельства существенно осложняются низким уровнем информационного взаимодействия заинтересованных федеральных органов исполнительной власти, а также недостаточным уровнем контроля и непринятием установленных законом мер реагирования со стороны органов Росреестра, Росимущества, ФНС, ФРС и ФСФР России.

Другая тенденция состоит в ежегодном увеличении количества рейдерских поглощений.

В России рынок корпоративного контроля начал складываться в конце 1980-х гг. В течение двух последних десятилетий его развитие характеризовалось высокой динамичностью, противоречивостью и конфликтностью. Цивилизованной институционализации этого рынка препятствовал ряд негативных факторов, в том числе: коррупция; несовершенство законодательства; политическая нестабильность; наличие масштабного теневого сектора: отсутствие уважения к закону в бизнес-среде; игнорирование судебной и правоохранительной систем значительной частью субъектов экономической деятельности. На рубеже 1990—2000-х гг. рынок корпоративного контроля столкнулся с новым для себя явлением: возникли устойчивые группы, осуществляющие систематическую деятельность по незаконному установлению контроля над активами других субъектов экономики.

Высокий уровень доходности, быстрая окупаемость затрат и отсутствие механизмов противодействия указанной практике способствовали тому, что в течение двух-трех лет на рынок корпоративного контроля вышли десятки формальных и неформальных групп, для которых захват бизнеса стал основной целью деятельности. К 2003–2004 гг. вследствие стремительного распространения конфликтов на этом рынке работа многих предприятий в разных уголках страны была практически парализована.

Ситуация настолько обострилась, что о необходимости вмешательства государства в данной области заговорили на уровне высшего руководства страны. В феврале 2006 г. на ежегодной расширенной коллегии Генеральной прокуратуры Президент РФ В. Путин отметил, что «Генпрокуратура должна улучшить работу по выявлению и пресечению попыток криминального захвата собственности»[178]. В мае 2006 г. глава МЭРиТ РФ Г. Греф представил правительству концепцию развития корпоративного законодательства до 2008 г. Одной из ее важных задач было объявлено устранение пробелов в законодательстве, позволяющих захватывать имущество предприятий. Несмотря на многочисленные законодательные изменения, призванные уменьшить количество конфликтов, добиться существенных положительных сдвигов пока не удается.