Алексей Федоров - Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт

• Название: Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт
• Автор: Алексей Федоров
• Жанр: Юриспруденция
• Год: 2012
• ISBN: 978-5-7205-1124-1

В научно-практическом пособии исследуется понятие корпоративных отношений, проблемы концептуального характера, касающиеся теоретико-правовой основы построения системы защиты прав акционеров. Особое внимание уделяется изучению современных криминальных угроз в сфере корпоративных отношений.

Проанализированы актуальные юридические и организационно-практические меры противодействия указанным явлениям, с учетом охранительных и регулятивных возможностей как цивилистических отраслей права, так и права отраслей криминального цикла. Рассмотрены возможности собственников бизнеса по противодействию данным криминальным угрозам, сформулированы соответствующие практические рекомендации.

Комплексно исследована проблема обеспечения защиты корпоративных отношений с позиций экономики, политики, позитивного и административного права, права отраслей криминального цикла. Изучен зарубежный опыт законодательной регламентации корпоративных отношений и противодействия современным криминальным угрозам в данной сфере, сформулированы предложения по использованию такого опыта в отечественной правотворческой и правоприменительной практике.

Разработанные автором приложения в форме таблиц и схем помогут лучшему усвоению и закреплению материала.

Для студентов, аспирантов, преподавателей, научных сотрудников высших учебных заведений и научно-исследовательских учреждений, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов и иных органов государственной власти и местного самоуправления, а также представителей бизнеса, адвокатов, нотариусов и практикующих юристов.

---

Максимальная задача, которую ставят себе лица при попытке захвата собственности – незаконно внести в реестр акционеров выгодные им изменения.

На первоначальном этапе этих действий цель рейдеров состоит в получении любого, хотя бы самого минимального, пакета акций и в дальнейшем – в увеличении его до размеров блокирующего пакета.

Вторая стадия захвата предприятия – смена руководства де-юре. Ключевым звеном этой стадии является организация и проведение общего собрания акционеров с гарантированным перевесом голосов на стороне захватчиков. Первый вариант развития событий состоит в том, что по иску одного из миноритарных акционеров суд какого-либо отдаленного от местонахождения предприятия района выносит определение о применении так называемых запретительных мер[315]. Получив эти решения, судебные приставы по местонахождению ОАО возбуждают исполнительное производство и арестовывают акции. Рейдеры остаются в большинстве и избирают нового директора.

Второй вариант развития событий заключается в том, что новые акционеры созывают общее собрание акционеров, фальсифицируя уведомления акционеров, поддерживающих прежнее руководство. Собрание проводится в отсутствие неявившихся, освобождается от должности прежний и избирается новой руководитель предприятия.

В ряде случаев рейдеры составляют полностью фиктивный протокол общего собрания акционеров (участников) без созыва собрания[316].

Третий этап – легитимизация нового руководства — заключается в направлении протокола общего собрания акционеров (участников) и соответствующих учредительных документов с внесенными в них изменениями в органы ИФНС России. Сюда же относится получение решения суда, подтверждающего полномочия нового руководителя, с решением, обязывающим не препятствовать исполнению им своих обязанностей либо запрещающим прежнему руководителю исполнять свои служебные обязанности. Решение суда необходимо в случае активного противодействия прежнего руководства, в том числе при поддержке трудового коллектива, имеющейся в их распоряжении охраны и др.

Четвертая стадия – захват имущественного комплекса юридического лица де-факто. Он производится при участии ЧОП или криминальных объединений путем проникновения на территорию предприятия и вытеснения охраны. После этого блокируется доступ на территорию прежнего руководства, с этого момента контроль над захваченным предприятием можно считать установленным.

Судья Арбитражного суда г. Москвы В.И. Добровольский выделяет следующие этапы захвата предприятия[317].

1. Любой рейдер, готовясь к захвату (или к защите от него), собирает об объекте поглощения (или о предполагаемых оппонентах) все возможные сведения. Это информация об учредителях, акционерах, руководителях, главном бухгалтере предприятия. Анализируются связи, контакты, круг общения, деловые и личностные характеристики, интересы. Выявляются признаки экономических нарушений, административных правонарушений, совершенных в ходе деятельности компании.

2. Получение учредительных документов компании, данные реестра акционеров, документов о наиболее ликвидном имуществе (здании и т. п.).

3. Изготовление печати общества.

4. Смена органов управления в обществе путем составления «протокола собрания акционеров (участников)».

5. «Подписание» сфальсифицированного договора купли-продажи акций (долей).

6. Заключение договора на ведение реестра акционеров. Подготовка системы ведения реестра компании и передача ее новому реестродержателю.

7. Подача в ИФНС документов о смене генерального директора в компании, об изменении состава участников общества, регистрация изменений в ЕГРЮЛ.

8. Заключение договора с ЧОП и силовой захват предприятия при помощи его сотрудников.

9. Открытие счета компании-цели в дружественном банке и уведомление ИФНС.

10. Вывод активов общества путем продажи наиболее ликвидного имущества общества (здания и т. п.).

11. Продажа акций (долей) в уставном капитале общества «добросовестным» приобретателям.

12. Принятие решения о ликвидации общества, о присоединении общества к другому обществу.

Заметим, что на проведение любого мероприятия требуются финансовые затраты, тем более такого широкомасштабного, как рейдерский захват предприятия. Ниже приведена примерная смета финансового обеспечения данного этапа, которая позволяет составить представление о криминальности рейдерства.

«1. «Договориться» с налоговыми инспекторами $2–5 тыс.

2. Изменение записей в реестре от $10 тыс. в Москве и от 1 тыс. в провинции.

3. Принятие судом решения (об обеспечительных мерах, аресте реестра, запрете собрания акционеров, аннулировании результатов собрания акционеров и т. п.) $ 10–20 тыс. в регионах и $30—200 тыс. в Москве.

4. Выполнение судебного решения службой судебных приставов в Москве от $15 тыс., в провинции – от $5 тыс.

5. Удостоверение нотариусом подписей на документах $3—10 тыс.

6. Получение копии нужного договора купли/продажи из регистрационной палаты в Москве до $30 тыс., в провинции – от $5 тыс.

7. Нейтрализация силовых ведомств (милиция, прокуратура) $30–60 тыс.

8. Силовой захват $300–500 за штурм плюс $100–200 в сутки за охрану на одного бойца.

9. Назначение директором нужного человека $150–250 тыс.»[318].

Приведенные «расценки» сами по себе весьма красноречивы,

поскольку свидетельствуют, во-первых, о сложившейся практике, а во-вторых, о том, что идеология рыночной экономики в России довольно цинична и не ограничена какими-то нравственными установками.

Рейдеры в процессе захватов используют такие приемы, как переодевание «бойцов» в форму работников МВД, изготовление макетов оружия сотрудников спецподразделений и т. п.[319].

Поданным исследований Торгово-промышленной палаты (ТПП) России, наиболее распространены следующие способы рейдерских захватов:

скупка мелких пакетов акций: скупка долговых обязательств предприятия; целенаправленное занижение стоимости предприятия и приобретение его активов;

преднамеренное доведение до банкротства: оспаривание прав собственности;

«покупка» менеджеров предприятия; публикация заказных материалов в пользу «захватчиков»; угрозы в адрес действующих руководителей предприятий[320]. Последнее указывает на то, что корпоративные захваты предприятий являются, по существу, криминальными: здесь используются все «технологии» для того, чтобы достичь поставленной цели.

В связи с этим характерен пример с захватом предприятия «Таганский мясоперерабатывающий завод» (ТАМП, г. Москва). Располагая 14 % акций его головной структуры, ООО «ТАМП-холдинг» – новоявленный совладелец – через суд добился ареста контрольного пакета акций предприятия и вывода из состава акционеров всех владельцев общества, обвинив их в нанесении предприятию экономического ущерба. Оставшись единоличным хозяином холдинга, данное лицо немедленно перевело контрольный пакет акций на баланс сторонней компании. Пройдя через ряд фирм-посредников, в итоге 56 % акций комбината оказались в МДМ-банке, который продал их фирме «Агрос». Заместитель директора общества, один из «исключенных» по судебному решению совладельцев комбината и его сын были похищены. Милиции удалось задержать преступников и спасти заложников.

Другой пример – возбуждение уголовного дела в отношении бывшего директора торгового дома «Здрава» (г. Киров) гр. В., который обвинялся в похищении депутата областного Законодательного собрания и гендиректора Кировского маргаринового завода. В. совершил эти действия в целях создания условий для последующего рейдерского захвата завода[321].

Есть и другие примеры похищения людей в целях создания благоприятных условий для рейдерского захвата[322].

Если захват заложников в процессе рейдерской деятельности – это исключение, то правилом является совершение таких преступлений, как вынесение заведомо неправосудных приговора, решения или иного судебного акта (ст. 305 УК РФ), незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого описи или аресту (ст. 312 УК РФ).

Например, имущество ЗАО «Югнефтесервис» было отнято дважды (сначала по незаконному судебному решению судебным приставом, который сразу же после проведения «акции» ушел в отпуск, затем работниками прокуратуры с нарушением установленного порядка) и передано лицам, не имеющим к данному имуществу никакого отношения. Не помогло вмешательство членов Федерального Собрания РФ. Даже Генеральная прокуратура оказалась в этом случае бессильной[323].

Рейдерство допускает возможность и планирует совершение таких преступных действий, как подделка документов, заведомо ложный донос о совершении преступления определенным лицом, подкуп лица, обладающего процессуальными полномочиями по возбуждению уголовного дела, незаконное лишение свободы и даже заказные убийства. Для реализации этих целей нередко привлекаются криминальные формирования общеуголовной направленности. В арсенале рейдеров «заказные» депутатские запросы в Государственной Думе, принятие нужного постановления Правительства, профессиональная разработка и осуществление PR-технологий.