Алексей Федоров - Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт

• Название: Правовая охрана корпоративных отношений: Актуальные проблемы, противодействие современным криминальным угрозам, зарубежный опыт
• Автор: Алексей Федоров
• Жанр: Юриспруденция
• Год: 2012
• ISBN: 978-5-7205-1124-1

В научно-практическом пособии исследуется понятие корпоративных отношений, проблемы концептуального характера, касающиеся теоретико-правовой основы построения системы защиты прав акционеров. Особое внимание уделяется изучению современных криминальных угроз в сфере корпоративных отношений.

Проанализированы актуальные юридические и организационно-практические меры противодействия указанным явлениям, с учетом охранительных и регулятивных возможностей как цивилистических отраслей права, так и права отраслей криминального цикла. Рассмотрены возможности собственников бизнеса по противодействию данным криминальным угрозам, сформулированы соответствующие практические рекомендации.

Комплексно исследована проблема обеспечения защиты корпоративных отношений с позиций экономики, политики, позитивного и административного права, права отраслей криминального цикла. Изучен зарубежный опыт законодательной регламентации корпоративных отношений и противодействия современным криминальным угрозам в данной сфере, сформулированы предложения по использованию такого опыта в отечественной правотворческой и правоприменительной практике.

Разработанные автором приложения в форме таблиц и схем помогут лучшему усвоению и закреплению материала.

Для студентов, аспирантов, преподавателей, научных сотрудников высших учебных заведений и научно-исследовательских учреждений, сотрудников правоохранительных и контролирующих органов и иных органов государственной власти и местного самоуправления, а также представителей бизнеса, адвокатов, нотариусов и практикующих юристов.

---

Появляются определенные различия в толкованиях квалифицирующих преступные группы критериев. Верховный Суд РФ подтверждает их оценочный характер и обозначает проблему необходимости дальнейших исследований по выработке более точной их формализации. «Используемые в уголовном законе для характеристики организованных преступных форм признаю! “сплоченность” и “устойчивость” не являются надежными индикаторами. К сожалению, в нашем законодательстве они оценочные и носят зачастую субъективный характер. Это приводит к ошибкам в квалификации как самого преступления, так и действий соучастников»[238]. На эту проблему указывает и ряд авторов[239].

Однако проведенные исследования и установленные в результате особенности структуры и деятельности преступных рейдерских групп позволяют утверждать, что описанные свойства для них характерны и могут быть расценены как признаки устойчивости группы и заблаговременной объединенности ее членов, а сама рейдерская группа с позиции правовой классификации общественной опасности должна быть отнесена к категории организованной.

Рейдерской группе полностью соответствует утверждение с точки зрения «…устойчивости как главного конструктивного признака организованной группы, ее объективное проявление составляет в первую очередь длительный… период преступной деятельности, складывающейся из значительного числа преступлений или образующей в своей совокупности единое преступное поведение, осуществляемое участниками такой группы»[240].

В то же время исследования показывают, что в изученных материалах 40 % преступных групп должны были быть отнесены к категории более общественно опасной, чем организованная преступная группа, а именно к категории преступной организации. Утверждение, что при дальнейшем «…повышении криминального профессионализма членов группы она может преобразоваться в организованную преступную группу и даже в преступную организацию»[241], полностью подтвердилось в наших исследованиях и убедительно доказывается материалами уголовных дел.

В качестве примера можно рассмотреть уголовное дело № 640400, находившееся в производстве следственной части прокуратуры Челябинской области (2007 г.).

Предварительным расследованием установлено, что адвокаты К. и Ф. в период до 1 апреля 2003 г. создали особо сплоченную и устойчивую организованную группу (организацию) – преступное сообщество под официальным прикрытием законной деятельности юридического лица «К. и Ф.». Затем подыскали соучастников данной преступной организации, обеспечили ее средствами совершения преступления, финансированием, а также разработали план совершения тяжких и особо тяжких преступлений с целью незаконного обогащения. Совместно с остальными членами преступной организации – С., Б., К. и 3. – распределили роли в предстоящей преступной деятельности и приступили к осуществлению своего плана.

В течение длительного времени (не менее 14 месяцев, начиная с марта 2004 г. по апрель 2005 г.) данное преступное сообщество – адвокатское бюро «К. и Ф.» – подыскивало заказчиков и оказывало множество юридических услуг в сфере незаконного поглощения юридических лиц (рейдерства).

Заказчики услуг в сфере рейдерского поглощения юридических лиц осознавали, что, обращаясь к членам преступного сообщества, содействуют в совершении преступлений, дают указания, предоставляют информацию об объектах преступного посягательства, предоставляют средства и орудия совершения преступлений, а значит, являются пособниками в деятельности данной преступной организации.

Отличительными признаками созданного преступного сообщества (преступной организации) стала организованность и сплоченность деятельности ее членов, совершение однородных преступлений на протяжении длительного времени, жесткая подчиненность рядовых участников сообщества руководителям, исполнение каждым членом строго отведенной ему роли, психологическая общность всех членов между собой, основанная на единстве целей, намерений, социальных ценностей. Также сплачивающим фактором послужила специфическая цель созданного сообщества, а именно осуществление нового вида преступного посягательства против собственности и применения своих познаний в сфере оказания юридических услуг по криминальному поглощению юридических лиц (рейдерству), а также осознание безнаказанности своих действий под прикрытием понятия «адвокатской тайны»[242].

В то же время изучение практики подтверждает правильность мнения заместителя начальника СК при МВД России Ю. Алексеева о том, что следственные подразделения часто оказываются не в состоянии изобличить виновных в организации и осуществлении тяжких и особо тяжких преступлений, совершаемых организованными преступными группами. Отмечается и недостаточный уровень подготовки судебного корпуса.

Так, 28 апреля 2004 г. Зеленоградским судом г. Москвы рассмотрено уголовное дело по обвинению гражданина С. в совершении преступлений, предусмотренных п. «б» ч. Зет. 161, ч. 2 ст. 330, ст. 325 УК РФ по факту захвата ОАО «Ассоциация “Арис”».

Гражданин С., намереваясь отстранить от исполнения обязанностей законного руководителя указанного ОАО, имея зарегистрированный в ИМНС РФ по г. Солнечногорску протокол об избрании генеральным директором ОАО «Ассоциация “Арис”» гражданина Л, заключил договор с ЧОП на оказание охранных услуг. Совместно с указанным ЧОПом гр. С. вторгся в офис данного ОАО, завладел документами акционерною общества, а также причинил легкий вред здоровью гр. К. и Ш., выталкивая их из офиса. Кроме того, С. похитил личные документы гражданки К. Суд счел недоказанным умысел С. на хищение чужого имущества и личных документов, исключив из обвинения ст. 161 и 325 УК РФ, признав его виновным в совершении преступления, предусмотренного ч. 2 ст. 330 УК РФ.

В ряде случаев суды вообще не усматривают состава преступления в действиях, связанных с рейдерскими захватами предприятий.

Так, Преображенский районный суд г. Москвы оправдал Т1 и Т2, обвинявшихся в совершении преступлений, предусмотренных ч. 2 и ч. Зет. 159,ч.2ст. 174.1 УКРФ, выразившихся в хищении акций и фактическом захвате ЗАО «ОГТЭП “Трансэкспедиция”», а также последующей перепродаже акций ЗАО третьим лицам[243]. Помимо проведенных нами исследований, подтвердивших неоднозначность судебной практики, на данное обстоятельство указывают и другие специалисты[244].

Приведенные примеры указывают на необходимость дальнейших научных изысканий по проблеме противодействия организованной преступности в сфере корпоративных отношений.

Классификация преступных групп осуществляется в научной литературе по различным основаниям: по характеру коммуникативных связей[245]; психологической сплоченности участников[246]; по степени опосредования межличностных отношений участников преступной деятельности[247] и др.[248]. Применение подобных критериев при классификации преступных групп, осуществляющих рейдерские захваты, возможно как теоретически, так и практически.

Самостоятельное изучение практики и аналитические обзоры специалистов в области корпоративных правоотношений[249] позволили выделить следующие основные мотивы рейдерских поглощений с использованием криминальных средств:

1. Корыстный мотив, формирующий цель – приобретение ликвидных недооцененных активов хозяйствующего субъекта для их последующей реализации по рыночной цене.

При корыстном мотиве выбор будущей жертвы определяется стоимостью недвижимости, которой владеет предприятие; при этом эффективность производства существенного значения не имеет.

2. Устранение конкурентов, когда в ходе конкурентной борьбы для достижения цели – ослабления хозяйствующего субъекта, осуществляющего аналогичное производство, – используются криминальные способы отъема его производственной собственности.

3. Совершенствование и расширение собственного производства за счет других хозяйствующих субъектов в случаях, когда:

1) аналогичное производство осуществляет мелкое предприятие, производство которого можно вписать в технологический процесс собственного бизнеса;

2) существующий хозяйствующий субъект является смежником, поставляющим комплектующую продукцию, и перехват его собственности позволяет стать более мобильным и независимым на рынке;

3) есть хозяйствующий субъект, поглощение которого создает условия другому участнику рынка для освоения производства в другой сфере (виде) экономической деятельности.

Как нам представляется, корыстный мотив присутствует при любом противоправном поглощении. В зависимости от приведенных мотивов нами обобщены следующие значимые характеристики, инициирующие рейдерский захват:

1. Величина чистых активов (разница между суммой чистых активов акционерною общества и его пассивов)[250].